合規(guī)要求,在券商各條業(yè)務(wù)線中是最高的。 由于同時(shí)管理不同投資者的賬戶,利益輸送是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)常見的違規(guī)現(xiàn)象。去年債市稽查風(fēng)暴期間,一些券商和基金公司暴露出在不同賬戶之間“倒券”操縱利潤(rùn),甚至是向個(gè)人掌
證券時(shí)報(bào)網(wǎng)消息 記者 董云峰?4月中旬引爆的債市稽查風(fēng)暴余波,還在繼續(xù)發(fā)酵。 為進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)債發(fā)行,防患于未然,昨日,國(guó)家發(fā)改委正式下發(fā)通知,將對(duì)部分企業(yè)債發(fā)行項(xiàng)目進(jìn)行全方位的專項(xiàng)檢查,同時(shí)要求發(fā)
熱評(píng):
對(duì)債券市場(chǎng)也會(huì)造成不小的沖擊,雖然這是小概率事件,但還是要時(shí)刻警惕風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生?!睏類郾笾赋?。內(nèi)控機(jī)制 內(nèi)控機(jī)制 最近一年多來,債市稽查風(fēng)暴由暗及明,不少違法違規(guī)的債市案在4月中旬以來集中暴露在公眾面前
【財(cái)新網(wǎng)】(記者 張宇哲)隨著債市稽查風(fēng)暴升級(jí),債市已進(jìn)入政策敏感期。 中國(guó)人民銀行已在一周內(nèi)連續(xù)祭出多個(gè)政策著手治理銀行間債市,包括暫停丙類戶開戶、暫停信托理財(cái)產(chǎn)品、券商資管產(chǎn)品、基金專戶開乙類戶
? 債市碩鼠 隨著債市稽查風(fēng)暴由暗及明,中國(guó)人民銀行(下稱央行)著手治理債市,第一步行動(dòng)是叫停丙類戶開戶,并著手規(guī)范銀行理財(cái)資金如何投資債市。 “現(xiàn)在暫時(shí)什么戶都不能開了。”中央國(guó)債登記結(jié)算公司(下
代持問題爆發(fā)后,證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步加大檢查監(jiān)管力度,并將進(jìn)一步配合支持有關(guān)部門,完善監(jiān)管制度規(guī)范,不斷提高市場(chǎng)透明度?!?更多報(bào)道詳見:【專題】債市稽查風(fēng)暴
熟債市相比,中國(guó)的債市在交易員的道德建設(shè)、認(rèn)證機(jī)制、誠(chéng)信違約記錄、激勵(lì)機(jī)制、監(jiān)管統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、客戶的甄別機(jī)制等方面都較為欠缺?!?更多報(bào)道詳見:【專題】債市稽查風(fēng)暴
類戶進(jìn)行代持養(yǎng)券等活動(dòng)的,還應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注并類戶的性質(zhì)和實(shí)際控制人,特別關(guān)注是否存在違法違紀(jì)行為。■ 更多報(bào)道詳見:【專題】債市稽查風(fēng)暴
收益部董事總經(jīng)理?xiàng)钶x、原哈爾濱銀行資金市場(chǎng)部張守剛就任的機(jī)構(gòu),均出現(xiàn)在有關(guān)交易鏈條中?!?更多報(bào)道詳見:【專題】債市稽查風(fēng)暴
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對(duì)債券市場(chǎng)也會(huì)造成不小的沖擊,雖然這是小概率事件,但還是要時(shí)刻警惕風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生?!睏類郾笾赋?。內(nèi)控機(jī)制 內(nèi)控機(jī)制 最近一年多來,債市稽查風(fēng)暴由暗及明,不少違法違規(guī)的債市案在4月中旬以來集中暴露在公眾面前
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熟債市相比,中國(guó)的債市在交易員的道德建設(shè)、認(rèn)證機(jī)制、誠(chéng)信違約記錄、激勵(lì)機(jī)制、監(jiān)管統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、客戶的甄別機(jī)制等方面都較為欠缺?!?更多報(bào)道詳見:【專題】債市稽查風(fēng)暴
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收益部董事總經(jīng)理?xiàng)钶x、原哈爾濱銀行資金市場(chǎng)部張守剛就任的機(jī)構(gòu),均出現(xiàn)在有關(guān)交易鏈條中?!?更多報(bào)道詳見:【專題】債市稽查風(fēng)暴
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