發(fā)布時(shí)間：2023-09-28

評(píng)論(10)

軍借全國(guó)農(nóng)信社改制和城商行增資擴(kuò)股之機(jī)，使“德御系”關(guān)聯(lián)企業(yè)以入股方式深度滲透到山西省農(nóng)信社、農(nóng)商行以及城商行等。 銀行股東的身份，為“德御系”從基層銀行違規(guī)貸款投入資本市場(chǎng)提供了便利。多年來，“德御

發(fā)布時(shí)間：2023-09-08

評(píng)論(0)

行、吉林億聯(lián)銀行和富國(guó)資產(chǎn)開展自律調(diào)查。公告稱，本著“一案雙查”“一案深查”原則，交易商協(xié)會(huì)在查處四平城投的案件時(shí)，發(fā)現(xiàn)光大證券作為主承銷商和簿記管理人，未合規(guī)開展發(fā)行工作；吉林銀行、吉林億聯(lián)銀行違規(guī)

發(fā)布時(shí)間：2023-08-21

評(píng)論(1)

350萬元。 對(duì)民生銀行的罰單還特別提到，“對(duì)政府平臺(tái)公司融資行為監(jiān)控不力，導(dǎo)致政府債務(wù)增加”。近幾年，在“加強(qiáng)地方政府債務(wù)管理，嚴(yán)控新增隱性債務(wù)”的政策基調(diào)下，銀行違規(guī)放貸增加地方政府隱性債務(wù)成為監(jiān)

發(fā)布時(shí)間：2023-05-04

評(píng)論(3)

則關(guān)于上海銀行違規(guī)辦理結(jié)售匯和內(nèi)保外貸等業(yè)務(wù)、虛增銀行間外匯市場(chǎng)交易量等違法事實(shí)的行政處罰決定書，沒收違法所得19.9萬元人民幣，處罰金額則高達(dá)9854萬元。同時(shí)，外匯局上海分局官網(wǎng)還發(fā)布了針對(duì)三名上

發(fā)布時(shí)間：2023-04-06

評(píng)論(0)

“一案雙查”“一案深查”原則，交易商協(xié)會(huì)近期在查處四平城投的案件時(shí)，發(fā)現(xiàn)光大證券作為主承銷商和簿記管理人，未合規(guī)開展發(fā)行工作；吉林銀行、吉林億聯(lián)銀行違規(guī)收取發(fā)行人大額財(cái)務(wù)資助。在梳理其他案件線索時(shí)，交

發(fā)布時(shí)間：2023-04-03

評(píng)論(0)

例的預(yù)售款。但在實(shí)際執(zhí)行時(shí)，各地監(jiān)管力度有所不同，有的地方是嚴(yán)格監(jiān)管，但有的監(jiān)管不力，也存在房企虛報(bào)工程進(jìn)度來提前預(yù)支監(jiān)管資金、銀行違規(guī)放貸的情況，最終在房地產(chǎn)行業(yè)放緩之下暴露出問題，導(dǎo)致延遲交樓

發(fā)布時(shí)間：2023-02-17

評(píng)論(8)

流的難度與成本過高，收回違規(guī)貸款的操作更是無法執(zhí)行。 即使監(jiān)管部門在現(xiàn)場(chǎng)檢查中能發(fā)現(xiàn)部分案例，但銀行違規(guī)接受處罰的成本與銀行真實(shí)發(fā)生的巨量貸款收益相比，違規(guī)成本顯然不足以抑制銀行主動(dòng)打擦邊球的沖動(dòng)

發(fā)布時(shí)間：2022-12-30

評(píng)論(1)

。商業(yè)銀行在對(duì)外合作過程中應(yīng)當(dāng)禁止產(chǎn)品管理人、產(chǎn)品銷售機(jī)構(gòu)等合作方借助托管銀行品牌、聲譽(yù)開展?fàn)I銷宣傳。 《辦法》將托管業(yè)務(wù)合規(guī)性和審慎性作為監(jiān)管評(píng)級(jí)的重要依據(jù)。對(duì)于商業(yè)銀行違規(guī)開展托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令其限