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內(nèi)斗升級》）。 磐京基金控制人、大連圣亞總經(jīng)理毛崴已領(lǐng)多次罰單。2019年7月，毛崴控制的私募股權(quán)基金首次舉牌大連圣亞即出現(xiàn)違規(guī)買賣股票和信息披露不實問題，據(jù)此上交所對磐京基金和基金股東毛崴及其配偶韓
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買賣股票、不如實申報個人事項、公車私用、違規(guī)公款出國旅游、違規(guī)超標領(lǐng)取薪酬、違規(guī)因私出國（境）、辦公用房超標等。（財新） 過半A股公司發(fā)布2020年成績單：全年穩(wěn)中有增 多行業(yè)逆勢爆發(fā) 截至4月11日
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分和組織處理。 根據(jù)此前中央巡視組巡視期間和證監(jiān)會黨委近年來對系統(tǒng)單位巡視過程中發(fā)現(xiàn)的主要問題包括：個別干部及家屬違規(guī)買賣股票、不如實申報個人事項、公車私用、違規(guī)公款出國旅游、違規(guī)超標領(lǐng)取薪酬、違規(guī)因
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罰的萬和證券湖北分公司時任負責(zé)人，私下接受客戶委托買賣證券、違規(guī)買賣股票，公司未能及時發(fā)現(xiàn)并采取有效措施予以糾正。此外，公司向監(jiān)管部門提供的材料存在虛假和遺漏，時任負責(zé)人不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格違規(guī)
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投?；鹄U納比例、證監(jiān)會通報審計評估機構(gòu)2019年檢結(jié)果 違規(guī)買賣股票屢禁不止 上市公司年報審計“堰塞湖”待消除 中國證券報記者獲悉，就上市公司2019年年報披露時限問題，監(jiān)管部門近日發(fā)文摸底，包括能
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管理方面，對分所、分支機構(gòu)缺乏一體化管控，質(zhì)量控制制度不完善、工作流于形式，違規(guī)買賣股票屢禁不止。 具體到審計執(zhí)業(yè)，關(guān)鍵審計程序執(zhí)行不到位、重要審計證據(jù)獲取不充分的問題較多，審計意見類型不恰當?shù)膯栴}有
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長城證券研究員，受公司委派為泰信基金提供證券研究咨詢的職務(wù)便利，長期向時任泰信基金基金經(jīng)理袁園頻繁推薦股票，并提出具體買入或賣出的建議。袁園明知區(qū)志航違規(guī)買賣股票，仍使用其負責(zé)管理的基金買賣區(qū)志航推薦
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11月16日，楊信被給予開除黨籍，取消退休待遇處分。官方通報稱其收受禮金，違規(guī)買賣股票，利用職務(wù)便利為其親屬經(jīng)營活動謀取利益，且在干部選拔任用及企業(yè)經(jīng)營等方面為他人謀取利益，收受財物。其行為構(gòu)成嚴重違紀
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