發(fā)布時間：2021-12-09

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系，替考顯然是越線了，也能感覺出基層證券從業(yè)者的不易。”一位業(yè)內人士表示?！?

發(fā)布時間：2021-11-14

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對當事人的負擔施加和不利影響相比警告、罰款、暫扣或吊銷許可證照等都要嚴重得多。 特別預防的背后又是對公共利益和社會秩序的維護。如果說禁止違法違紀的證券從業(yè)者再從事證券活動或是出任某類職位，是為了維護證

發(fā)布時間：2021-08-14

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資金的托管、投資者的贖回權等問題做了初步規(guī)定，甚至有36個州直接禁止空白支票公司。連環(huán)政策導致這類公司在美上市的數(shù)量銳減。根據(jù)美國律師William M. Prifti編寫的證券從業(yè)者參考書《證券：公

發(fā)布時間：2021-08-14

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. Prifti編寫的證券從業(yè)者參考書《證券：公開與私人發(fā)行》（2006年版），1987年至1990年，美股有2700家空白支票公司上市；到1992年早期，該數(shù)量減至不足15家；直到1993年，現(xiàn)代意義

發(fā)布時間：2018-06-05

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率。 ? 我們從一個證券從業(yè)者的角度看，也會發(fā)現(xiàn)過去十年大家無論是收入水平，行業(yè)規(guī)范化水平，專業(yè)能力還是各種其他因素都提高了很多。其中，無論是買方的基金經(jīng)理（特別是頭部明星基金經(jīng)理），以及賣方的分析師

發(fā)布時間：2017-12-21

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經(jīng)歷了去年資本市場的異常波動，“風控決定生死存亡”這一理念，已讓所有證券從業(yè)者深刻體會。今年以來，“依法監(jiān)管、全面監(jiān)管、從嚴監(jiān)管”已成為證券行業(yè)“新常態(tài)”。2006年5月，證監(jiān)會發(fā)布了《證券投資基金

發(fā)布時間：2017-08-18

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文|史塔克 證券從業(yè)者 今年以來，債市刑事案件牽涉的涉案機構、從業(yè)人員還在不斷增加。由公安部經(jīng)濟犯罪偵查局部署督辦，常州、徐州、遼寧和吉林等多地經(jīng)偵支隊抽調民警組成了專案組，大量調取幾十家機構的歷年

發(fā)布時間：2017-04-21

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? ? 長期以來，我國證券從業(yè)者不允許直接或間接買賣股票，乃至持有股票。否則，若違規(guī)買賣持有股票，將會受到處罰。多年來，已有不少從業(yè)者因違反規(guī)則，而遭到了懲罰的處理。 ? 證券