發(fā)布時(shí)間：2023-05-23

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根本性轉(zhuǎn)變，電子煙產(chǎn)業(yè)治理步入法治化規(guī)范化軌道。（央視新聞） 上海市證券同業(yè)公會(huì)：1月證券業(yè)共收32張罰單 上海市證券同業(yè)公會(huì)發(fā)布消息稱，經(jīng)公開市場統(tǒng)計(jì)，2023年1月，證券公司及其分支機(jī)構(gòu)、證券從業(yè)

發(fā)布時(shí)間：2023-01-13

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了新要求。 目前，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)行業(yè)分支機(jī)構(gòu)數(shù)量達(dá)到1.2萬家，證券從業(yè)人員數(shù)量達(dá)到35.5萬人，客戶數(shù)量達(dá)到2.1億?！掇k法》從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)涵、客戶行為管理、具體業(yè)務(wù)流程、客戶權(quán)益保護(hù)、內(nèi)控合規(guī)管控、行政監(jiān)

發(fā)布時(shí)間：2022-11-16

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博士員工老鼠倉 1.6億成交額賺2.38萬 證券從業(yè)人員違法買賣股票行為的規(guī)制重在保證證券交易活動(dòng)的公開、公平、公正，防止證券公司內(nèi)部人利用其業(yè)務(wù)和信息優(yōu)勢參與交易而損害市場其他投資者的合法權(quán)益。 涉

發(fā)布時(shí)間：2022-11-16

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證監(jiān)局發(fā)布一則行政處罰決定書，海通證券的證券從業(yè)人員在7年間利用5個(gè)證券賬號(hào)買賣股票，累計(jì)交易金額達(dá)146.82億元，盈利5463.87萬元（參見財(cái)新網(wǎng)《海通員工7年違法交易賺5000萬 沒一罰一自稱

發(fā)布時(shí)間：2022-06-30

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【財(cái)新網(wǎng)】6月30日，上海證監(jiān)局發(fā)布一則行政處罰決定書，海通證券的證券從業(yè)人員在7年間利用5個(gè)證券賬號(hào)買賣股票，累計(jì)交易金額達(dá)146.82億元，盈利5463.87萬元。 2013年9月24日至

發(fā)布時(shí)間：2022-05-27

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理配置閑置資金。 三是商業(yè)模式升級(jí)，以客戶為中心的“買方投顧”模式將逐步普及。2010年投顧人數(shù)僅為3882人，在證券從業(yè)人員中占比不超過2%。2011年投顧人員規(guī)模較上年增長了370%，占比大幅抬升

發(fā)布時(shí)間：2022-03-18

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【財(cái)新網(wǎng)】 發(fā)布單位：中國證券業(yè)協(xié)會(huì) 發(fā)布時(shí)間：2022年3月17日 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于就《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價(jià)測試實(shí)施細(xì)則（征求意見稿）》公開征求意見的通知 各有關(guān)主體: 為規(guī)范證