發(fā)布時間：2022-02-17

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款金額 2021年單張罰款金額最高的罰單來自交通銀行。由于涉及“理財業(yè)務(wù)和同業(yè)業(yè)務(wù)制度不健全、理財業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)與事實不符、理財產(chǎn)品信息披露不合規(guī)、未嚴(yán)格審查委托貸款資金來源”等23項嚴(yán)重違規(guī)，被監(jiān)管部門處

發(fā)布時間：2022-02-16

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金、理財資金購買本行轉(zhuǎn)讓的信貸資產(chǎn)、貸前審查及貸后管理不嚴(yán)、通過同業(yè)投資向企業(yè)提供融資用于收購銀行股權(quán)、部分理財產(chǎn)品相互交易、風(fēng)險隔離不到位、部分理財投資投前調(diào)查不盡職、委托貸款資金來源不合規(guī)”等27

發(fā)布時間：2020-12-04

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定標(biāo)準(zhǔn)，《報告》稱，我國影子銀行可以分為廣義和狹義兩大類。其中，廣義影子銀行是基本符合四項界定標(biāo)準(zhǔn)的金融產(chǎn)品和活動。具體來說，主要包括：銀行同業(yè)特定目的載體投資、委托貸款、資金信托、信托貸款、銀行理財

發(fā)布時間：2020-08-28

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金違規(guī)投向“四證”不全的房地產(chǎn)項目、為銀行理財資金投向非標(biāo)資產(chǎn)違規(guī)提供擔(dān)保、通過票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)調(diào)節(jié)信貸規(guī)模、委托貸款資金來源審查未盡職等?！?[財新傳媒新近在微信平臺推出實驗性單品“我聞”/“金融人·事

發(fā)布時間：2020-08-17

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管理未盡職；委托貸款資金來源審查未盡職等12項違法違規(guī)事實，被銀保監(jiān)會上海監(jiān)管局責(zé)令整改，并處并處罰款共計2100萬元。這也是銀保監(jiān)系統(tǒng)今年開出的最大金額罰單。 除了浦發(fā)之外，被處罰的股份制商業(yè)銀行還

發(fā)布時間：2018-08-24

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過通道規(guī)避監(jiān)管指標(biāo)；三是按照委托貸款監(jiān)管要求，信貸資金和資管資金不得參與委托貸款業(yè)務(wù)，委托貸款資金不得投資資管產(chǎn)品；四是不得違反《資管新規(guī)》中的嵌套層數(shù)要求。 根據(jù)中國信托業(yè)協(xié)會發(fā)布的數(shù)據(jù)，2017年

發(fā)布時間：2018-08-23

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托貸款資金不得投資資管產(chǎn)品，四不得違反資管新規(guī)中的嵌套層數(shù)要求。 在支持合規(guī)通道業(yè)務(wù)的同時，《通知》明確指出“以財產(chǎn)權(quán)信托的名義開展資金信托業(yè)務(wù)的”，適用于《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見

發(fā)布時間：2018-07-14

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議。這份由前者草擬的合作協(xié)議約定：國安第一城提供4000萬元委托貸款，專項用于節(jié)目制作，借款期限不超過18個月，年利率7.5%；國安第一城根據(jù)委托貸款合同，向檸檬趨勢發(fā)放首筆委托貸款資金滿6個月時，檸