發(fā)布時(shí)間：2021-06-15

評(píng)論(1)

【財(cái)新網(wǎng)】（記者 全月）丈夫在內(nèi)幕消息敏感期，利用妻子證券賬戶買入近200萬元的赤峰黃金（600988.SH）股票，結(jié)果虧損5.6萬元，還被罰了30萬元。這是內(nèi)蒙古證監(jiān)局近期披露的一則行政處罰決定書

發(fā)布時(shí)間：2021-04-09

評(píng)論(2)

日，國(guó)融證券向內(nèi)蒙古證監(jiān)局進(jìn)行IPO輔導(dǎo)備案。上述五份回購(gòu)性質(zhì)的增資轉(zhuǎn)股協(xié)議早于國(guó)融證券上市輔導(dǎo)時(shí)間，涉及轉(zhuǎn)股事宜均需要獲得證監(jiān)會(huì)的審批，而國(guó)融證券未及時(shí)報(bào)備，股權(quán)不穩(wěn)定對(duì)公司上市將帶來未知隱患（參見

發(fā)布時(shí)間：2020-08-12

評(píng)論(2)

，協(xié)助“墊資開戶”、規(guī)避客戶適當(dāng)性管理要求，協(xié)助放大兩融授信額度；將客戶信用資金賬戶、信用證券賬戶提供給他人使用等。證監(jiān)會(huì)要求，恒泰證券對(duì)相關(guān)問題予以整改，并在三個(gè)月內(nèi)向內(nèi)蒙古證監(jiān)局提交整改報(bào)告；同時(shí)

發(fā)布時(shí)間：2020-05-12

評(píng)論(0)

遭內(nèi)蒙古證監(jiān)局行政處罰，宋長(zhǎng)達(dá)本人2019年11月已被赤峰警方以涉嫌“非吸”罪拘留，案件正在補(bǔ)充調(diào)查之中（詳見財(cái)新網(wǎng)2020年5月10日?qǐng)?bào)道“飛單還是機(jī)構(gòu)責(zé)任仍待司法介入 證監(jiān)局先對(duì)太平洋證券開罰單

發(fā)布時(shí)間：2020-05-10

評(píng)論(3)

窿，太平洋證券與宋長(zhǎng)達(dá)本人面臨追責(zé)。 近日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局向太平洋證券內(nèi)蒙古分公司及宋長(zhǎng)達(dá)本人下發(fā)了處罰決定。 經(jīng)查，內(nèi)蒙...

發(fā)布時(shí)間：2019-05-22

評(píng)論(0)

在2018年中旬證監(jiān)會(huì)公布的證券公司分類結(jié)果中，被評(píng)為BBB類，較2017年的評(píng)級(jí)結(jié)果BB類，躍升一級(jí)。但2018年年底以來，國(guó)融證券相繼被內(nèi)蒙古證監(jiān)局、證監(jiān)會(huì)點(diǎn)名，這些行政措施必將對(duì)其2019年最新

發(fā)布時(shí)間：2017-07-29

評(píng)論(0)

資產(chǎn)出現(xiàn)被侵占、挪用的風(fēng)險(xiǎn)。 基金業(yè)協(xié)會(huì)決定自2017年8月1日起暫停受理恒泰證券資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案，暫停期限為六個(gè)月。暫停期滿，恒泰證券應(yīng)當(dāng)向內(nèi)蒙古證監(jiān)局和基金業(yè)協(xié)會(huì)提交整改報(bào)告，經(jīng)驗(yàn)收合格后，再

發(fā)布時(shí)間：2013-07-16

評(píng)論(0)

古四?？萍脊煞萦邢薰静扇∝?zé)令改正、責(zé)令公開說明措施的決定》（內(nèi)證監(jiān)措施字[2013]3號(hào)）。 2013年7月15日公司發(fā)布了《關(guān)于收到內(nèi)蒙古證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書的公告》（臨2013-36），公告