發(fā)布時間：2023-12-17

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實合規(guī)管理制度、內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險管理制度、突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案以及用戶權(quán)益保障機制。 第十八條 非銀行支付機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備必要和獨立的業(yè)務(wù)系統(tǒng)、設(shè)施和技術(shù)，按照強制性國家標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)

發(fā)布時間：2023-12-01

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年金基金管理業(yè)務(wù)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險管理制度； （六）具有與開辦企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)相適應(yīng)的合格專業(yè)人員； （七）具有與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的安全且合規(guī)的信息系統(tǒng)，具備保障業(yè)務(wù)持續(xù)運營的技術(shù)與措施

發(fā)布時間：2023-11-20

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、風(fēng)控體系構(gòu)建及合規(guī)機制建設(shè)等情況說明。 （九）反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度方案、組織架構(gòu)方案以及開展相關(guān)工作的技術(shù)條件說明。 （十）銀行卡清算品牌商標(biāo)標(biāo)識的商標(biāo)注冊證，使用出資人所有的銀行卡清算品

發(fā)布時間：2023-11-14

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放消費貸款不應(yīng)超過客戶風(fēng)險承受能力且借款人貸款余額最高不得超過人民幣20萬元。 第四章 監(jiān)督管理 第二十二條 消費金融公司應(yīng)當(dāng)按照銀監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，建立健全公司治理架構(gòu)和內(nèi)部控制制度，制定業(yè)務(wù)經(jīng)營規(guī)則

發(fā)布時間：2023-10-06

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。 第四條 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法以及中國證監(jiān)會有關(guān)風(fēng)險控制和內(nèi)部控制等相關(guān)規(guī)定，制定嚴(yán)格的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，加強定價和配售過程管理，落實承銷責(zé)任。 為證券發(fā)行出具相關(guān)文件的證券服務(wù)

發(fā)布時間：2023-06-30

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制制度建設(shè)、執(zhí)行情況和有效性進(jìn)行審計，及時向董事會、監(jiān)事會報告發(fā)現(xiàn)問題并監(jiān)督整改。內(nèi)部審計工作應(yīng)當(dāng)獨立于業(yè)務(wù)經(jīng)營、風(fēng)險管理和內(nèi)控合規(guī)。 第十一條 理財公司各部門應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部控制

發(fā)布時間：2023-06-28

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項業(yè)務(wù)規(guī)則和程序，建立健全本公司的內(nèi)部控制制度，明確內(nèi)部控制責(zé)任，持續(xù)開展內(nèi)部控制監(jiān)督、評價與整改。 第二十八條 財務(wù)公司應(yīng)當(dāng)建立涵蓋各項業(yè)務(wù)、全公司范圍的風(fēng)險管理體系，采用科學(xué)的風(fēng)險管理技術(shù)和方法

發(fā)布時間：2023-06-21

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條 保險保障基金公司依法建立健全公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度，依法運營，獨立核算。 保險保障基金公司和保險保障基金應(yīng)當(dāng)各自作為獨立會計主體進(jìn)行核算，嚴(yán)格分離。 第八條 保險保障基金公司依法