發(fā)布時間：2021-05-17

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廉潔從業(yè)規(guī)定》，旨在消除利益輸送、商業(yè)賄賂，“圍獵”監(jiān)管工作人員、探聽保密信息、干擾審核工作、唆使或協(xié)助他人行賄、PE腐敗等突出問題，統(tǒng)一行業(yè)認(rèn)識、明確經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的專項要求、建立長效

發(fā)布時間：2020-05-10

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及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選，在認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定書作出之日起五年內(nèi)，宋長達(dá)不得再擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職責(zé)。 財新記者

發(fā)布時間：2020-03-16

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分紅派息權(quán)益的行為（中國證券報） 證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)則發(fā)布 根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（簡稱《廉

發(fā)布時間：2019-11-28

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研究員、宏觀策略組組長、研究策劃小組成員兼秘書長、研究總監(jiān)。 安徽證監(jiān)局稱，王明利違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條的規(guī)定，即不得“違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨立

發(fā)布時間：2019-07-08

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計核算、經(jīng)營管理、落實中央八項規(guī)定精神及廉潔從業(yè)規(guī)定等方面存在多處違規(guī)。其中包括財務(wù)報表多計利潤、違規(guī)同意下屬企業(yè)在無資質(zhì)情況下開展成品油業(yè)務(wù)、所屬境外公司過期未繳應(yīng)繳利潤等。財新記者初步統(tǒng)計，前述違

發(fā)布時間：2018-10-26

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六屆新財富最佳分析師評選有投票權(quán)的當(dāng)事人，此次聚餐費用由馬軍支付。馬軍的上述行為客觀上構(gòu)成了向其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益的事實，違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第九條第二款的規(guī)定

發(fā)布時間：2018-09-20

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?！?前述監(jiān)管問答同時強調(diào)，今年7月證監(jiān)會出臺了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》和《關(guān)于加強證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險防控的意見》，對于違反上述規(guī)定的機構(gòu)及人員，證監(jiān)

發(fā)布時間：2018-06-29

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作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，旨在統(tǒng)一行業(yè)認(rèn)識、明確經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的專項要求、建立長效機制，促進(jìn)行業(yè)廉潔從業(yè)監(jiān)管制度化、常態(tài)化。 《規(guī)定》以部門規(guī)章的形式發(fā)布，對證券期貨行業(yè)廉潔從業(yè)的整體監(jiān)管要