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告轉(zhuǎn)送、督辦情況，提出處理或改進建議。 第三十四條 理財公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢、反恐怖融資及非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查等法律法規(guī)要求履行相關(guān)職責(zé)。 第四章 內(nèi)部控制保障 第三十五條...
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的理財產(chǎn)品銷售結(jié)算資金管理制度; （七）具備完善的反洗錢、反恐怖融資及非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查內(nèi)部控制制度; （八）主要監(jiān)管指標(biāo)符合金融監(jiān)督管理部門的規(guī)定; （九）銀保監(jiān)會規(guī)...
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賬戶進行盡職調(diào)查，識別非居民金融賬戶，記錄并報送非居
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理人提供客戶法定基本身份信息等反洗錢必要信息，并為基金管理人履行反洗錢、反恐怖融資及非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查等相關(guān)職責(zé)提供協(xié)助?！?[財新傳媒新近在微信平臺推出實驗性單品“我...
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即使不需要根據(jù)FATCA上報金融賬戶，但是在CRS下需要上報的情況。 CRS沒有對資產(chǎn)設(shè)定最低申報額，中國稅務(wù)機關(guān)發(fā)布的《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》中以100萬元美金...
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