發(fā)布時間：2023-10-14

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。會員應(yīng)當(dāng)按照穿透原則核查投資者情況，并對投資者融券行為加強管理。根據(jù)投資者類型、交易行為特點，建立相應(yīng)的準(zhǔn)入機制，會員負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員對準(zhǔn)入機制執(zhí)行情況承擔(dān)管理責(zé)任。 會員應(yīng)當(dāng)對投資者的相關(guān)

發(fā)布時間：2023-09-01

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等有所不同和沖突。我國金融裁判中對穿透原則的無條件適用破壞了契約自由和意思自治原則，不利于金融系統(tǒng)的穩(wěn)定。 3.依托國際公約獲得金融司法管轄權(quán)，參與創(chuàng)設(shè)金融規(guī)則 從最近250多年的世界歷史看，隨著經(jīng)濟(jì)

發(fā)布時間：2023-08-15

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發(fā)債行為，2023年1月12日證監(jiān)會在新修訂的《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及其配套規(guī)范中明確要求，私募資管計劃投資單一債券占比超過50%的，杠桿比例不得超過120%。同時，按穿透原則加

發(fā)布時間：2023-06-24

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象明顯改觀，行業(yè)風(fēng)險逐步出清。 資管新規(guī)在降杠桿方面也有明確要求。比如，限定不同類產(chǎn)品優(yōu)先級與劣后級的比例；同類產(chǎn)品適用統(tǒng)一的負(fù)債比例上限；計算單只產(chǎn)品的總資產(chǎn)時按穿透原則合并計算所投產(chǎn)品的總資產(chǎn)。以

發(fā)布時間：2023-05-20

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范中明確要求，私募資管計劃投資單一債券占比超過50%的，杠桿比例不得超過120%。同時，按穿透原則加強逆回購交易管理。 4月28日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱“協(xié)會”）發(fā)布《私募證券投資基金運作指引

發(fā)布時間：2023-05-19

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結(jié)構(gòu)化發(fā)債行為，2023年1月12日證監(jiān)會在新修訂的《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及其配套規(guī)范中明確要求，私募資管計劃投資單一債券占比超過50%的，杠桿比例不得超過120%。同時，按穿透

發(fā)布時間：2023-03-04

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微業(yè)務(wù)和股權(quán)業(yè)務(wù)資本計提規(guī)則，又同時落實“穿透原則”，根據(jù)業(yè)務(wù)實質(zhì)計提資本。例如，針對房地產(chǎn)風(fēng)險暴露中的抵押貸款，依據(jù)房產(chǎn)類型、還款來源、貸款價值比（LTV），設(shè)置多檔風(fēng)險權(quán)重。第二檔銀行可以采用相對

發(fā)布時間：2023-03-04

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情完善地方政府債券、房地產(chǎn)業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)、中小微業(yè)務(wù)和股權(quán)業(yè)務(wù)資本計提規(guī)則，又同時落實“穿透原則”，根據(jù)業(yè)務(wù)實質(zhì)計提資本。例如，針對房地產(chǎn)風(fēng)險暴露中的抵押貸款，依據(jù)房產(chǎn)類型、還款來源、貸款價值比